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康美带累广发证券受罚E!投行业务拟暂停 手头项目将易主5g?

2020-07-15 19:49:11

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  7月10日消息hhY,康美药业300亿造假案带累广发证券受罚fUB3wd。今日r8,证监会发布公告称EsA,对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书O178xu,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月qWS、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施ZpGu2P。

  目前广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家IB,其中J,主板9家eoU、中小板5家P,创业板6家Pev,科创板10家OD1。

  Hdao“如果暂停资质了,广发证券手头的投行项目可能会更换保荐机构tVl。gXko”资深投行人士王骥跃表示SKWK,这些项目也可以选择等nwlEPL,rbgc“等广发证券处罚结束后再继续2xl,但时间可能存在重大不确定9J。qI1Z6”

  新浪财经查询了今年6j78、7两个月的公告kBOiI,其中有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券Z5,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯eaEmA,据悉IQ,汪柯曾以项目协办人身份ZaH0E,参与过康美药业非公开发行优先股项目5P。

  拟暂停6个月保荐资质 或波及现有项目

  根据证监会官网公告MN,因广发证券在康美药业相关投行业务违规行为YS2M,证监会拟对其采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施wFaFQ。

  此外M,证监会对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年R5meBV、公开谴责z7、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施Y,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责S,按公司规定追回相关报酬收入Q。

  值得注意的是m,证监会今日下发的是行政监管措施事先告知书oeG,并非正式处罚决定书Tl。Z6jbzR“如果被处罚人认罚KPg,那么很快就会下正式的处罚决定rIyT,从下处罚决定开始计时Nz(6个月VaFTg)0DAUv。BXZo5”王骥跃告诉新浪财经es,如果一旦有人提出抗辩和申诉zZUlu,处罚就会暂停推进g,“有这么多责任人rYe,只要有一个人不服pr8U4v,就会拖延处罚进度KIb9。OfrU”

  同时fAT,他表示d1c9Fc,即使处罚期满了Wrnb,也不不能立刻恢复94,还需要通过证监会验收vDK,X“这样一来l,广发证券投行业务停顿不知道什么时候才能恢复VQH,影响还是挺大的1d。5m”

  目前o5E0o,广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家yPz,其中VIbvWW,主板9家qh、中小板5家n,创业板6家h,科创板10家tJ,此外还有债券承销业务dE7。

  另外6El,新浪财经查询了今年6SKoncw、7两个月的公告S,其中就有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券tXG4OH,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯w56。

  kEXX“可能会流失一批投行人才6lGLH。rr”王骥跃认为zPn。

  尽调基本程序缺失 内控制流于形式

  广发证券的这次处罚源于康美药业造假案wv。两者渊源颇深39p,2001年康美药业上市QETMS,广发证券成为康美药业的保荐机构IPxZU,广东正中珠江会计师事务所担任审计机构KkNH。

  此后的2006年至2019年间49kaWH,康美药业通过广发证券共融资252.55亿元dix,包括定向增发I4rL、公司债wBfE、可转债等VX1。2014年以来B11C,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资2nq。

  而今年5月13日sR9bH,中国证监会对康美药业出具行政处罚决定书t0K,包括马兴田9、许冬瑾等22名责任人员在内L。证监会调查显示nu,2016年bW4TR、2017年及2018年VhnW,康美药业的财报中均中存在虚假记载aU3fA,虚增营业收入约300亿元等MC。

  根据证监会披露的告知书VqGfs,广发证券在相关业务风险爆发后hcQ,按照证监会强化风险管控要求G9R,已启动全面自查H3,控制各项业务规模3oTV,防止新增风险yV1。

  此外yT6c,证监会还同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查z92C。经查RX,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责ScooL,存在尽职调查环节基本程序缺失G7Gj、缺乏应有的执业审慎J、内部质量控制流于形式Xh1l、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为2A03CQ。

  根据违规事实和相关规定ot2ums,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施kl,并严肃追责相关责任人员KvF。

  监管重拳整治 半年罚单数或超2019全年

  证监会表示GD8Yom,随着新ubr《证券法KyJ》颁布实施和注册制改革深入推进,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大pPO,各机构必须提高认识mT、从严要求VbN,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉a9Je7Y,完善内部控制yXR4,强化风险意识,坚守勤勉底线6O6,提高履职水平Q,充分发挥sysUZh“看门人bp”作用YgXq。

  证监会也将严格落实有关法律法规要求bde,全面压实中介机构责任Y,持续加大监管执法力度yXv,坚决惩处违法违规行为fDCBO,净化市场环境C,切实保护投资者合法权益vn0oN,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能viI8。

  今年监管的整治力度不小Y,截至7月10日dZVCd,今年共有13家券商及31名相关责任人被证监会有关部门采取相关行政监管和自律类处罚措施7pYr。不止是投行业务v6A,目前有超过40家证券公司因存在各种违规行为遭处罚SyZw9U,涉及问题包括股票质押等业务违规aSoRtR、履职不力和内控治理问题等Rg。

  证监会重申E,保荐机构及其他中介机构承担重要的bE5S1“看门人Y”职责OSP,是资本市场核查验证6Nve、专业把关的首道防线ERc0,必须严守诚实守信ROvgj、勤勉尽责的底线要求qV。

  qm6fQ“部分机构及从业人员缺乏职业操守bDeq,内控松散n3,管控失效5,履职不力yQ,把关不严5uuZ,将严重损害资本市场秩序jhSYN9,破坏行业生态Oq27。DLh”对此VM7,证监会始终保持高压态势6AB4Xf,坚持有案必查Ea2Va、有错必惩f,让违规者付出代价BYb。7wpC(新浪财经 许旻)

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责任编辑h:陈志杰


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